Investigador, ORSA

El Investigador realiza exámenes e investigaciones de rutina de actividades inusuales en el mercado para obtener pruebas de posibles operaciones con información privilegiada en materia de opciones y de posibles violaciones de las normas pertinentes de la FINRA y de las leyes federales sobre valores. El puesto implica un trabajo profesional en el que los titulares cumplen las funciones que se les asignan, aplican sus habilidades laborales y trabajan bajo la supervisión de la dirección. Funciones esenciales del trabajo: Analizar la actividad comercial en opciones para detectar indicios de posible uso de información privilegiada. Realizar revisiones e investigaciones de rutina sobre posibles violaciones de las normas de la FINRA y las leyes federales de valores. Realizar entrevistas telefónicas, incluyendo testimonios oficiales cuando sea necesario, a personas registradas y asociadas, inversores y otros para desarrollar un registro de investigación suficiente. Reunir pruebas mediante solicitudes de información oportunas y bien redactadas de los miembros de la FINRA y otros integrantes. Compilar y organizar información de diversas fuentes para utilizarla en el desarrollo de las investigaciones de actividades potencialmente fraudulentas. Identificar situaciones en los exámenes e investigaciones que puedan afectar a la integridad de los mercados de opciones de los Estados Unidos. Demostrar una comprensión de las técnicas de investigación utilizadas en el ámbito de la vigilancia del uso de información privilegiada, así como de las normas pertinentes de la FINRA y las leyes federales sobre valores. Presentar los resultados de la investigación (oralmente y por escrito) a la dirección y a otros interesados de manera organizada, concisa y oportuna. Utilizar recursos informáticos y aplicaciones de software para el análisis de datos e información de conformidad con los procedimientos del departamento. Interactuar con los miembros de la FINRA, sus homólogos, la administración y las partes externas, y prestar un excelente servicio al cliente interno y externo en el ámbito especializado de la responsabilidad reguladora. Requisitos de educación y experiencia: Licenciatura de un colegio o universidad acreditados; se prefiere título de abogado o título avanzado de negocios. Un mínimo de un año de experiencia pertinente. Conocimiento de las normas pertinentes de la FINRA y de las leyes federales sobre valores. Conocimiento de los mercados de valores, opciones y operaciones de las firmas miembro, así como de los libros y registros. Sólidas habilidades de comunicación escrita y verbal, incluida la capacidad de reunir pruebas mediante el uso de entrevistas telefónicas y testimonios grabados. Capacidad para iniciar y completar revisiones e investigaciones de alta calidad, incluida la capacidad de trabajar rápidamente en múltiples asuntos sensibles al tiempo. Sólidas aptitudes de organización con una atención excepcional a los detalles. Competencia en el uso de programas informáticos con el conjunto completo de aplicaciones de software de oficina. Condiciones de trabajo: Entorno de oficina. Puede ser necesario trabajar fuera de las horas de trabajo. Puede ser necesario viajar. Para ser considerado para este puesto, por favor envíe una solicitud. La información proporcionada anteriormente ha sido diseñada para indicar la naturaleza general y el nivel de trabajo del puesto. No se trata de un inventario exhaustivo de todos los deberes, responsabilidades y calificaciones requeridas. Por favor note: Si el botón «Aplicar ahora» en un anuncio de la bolsa de trabajo no lo lleva directamente al sitio de carreras de FINRA, ingrese http://www.finra.org/careers en su navegador para llegar directamente a nuestro sitio. FINRA se esfuerza por hacer que nuestro sitio de carreras sea accesible a todos los usuarios. Si usted necesita un alojamiento relacionado con la discapacidad para completar el proceso de solicitud, por favor contacte a la línea de ayuda de alojamiento de FINRA al 240.386.4865. Por favor, tenga en cuenta que este número es exclusivamente para consultas relacionadas con el alojamiento de la solicitud. Además de un salario competitivo, beneficios completos de salud y bienestar, y compensación de incentivos, la FINRA ofrece participación inmediata y adquisición de derechos en un plan 401(k) con la empresa correspondiente. También será elegible para participar en una contribución adicional de jubilación financiada por la FINRA, nuestro programa de reembolso de matrícula y muchos otros beneficios. Si desea contribuir a nuestra importante misión y trabajar de manera colegiada en una organización profesional que valora la inteligencia, la integridad y la iniciativa, considere una carrera con la FINRA. Información importante El Código de Conducta de la FINRA impone restricciones a las inversiones de los empleados y exige la presentación de información financiera que se relaciona exclusivamente con nuestro papel como regulador de valores. Los empleados de la FINRA deben revelar a la FINRA todas las cuentas de corretaje que mantengan, y aquellas en las que controlen el comercio o tengan un interés financiero (incluyendo cualquier cuenta de fideicomiso de la que sean fideicomisarios o beneficiarios y todas las cuentas de un cónyuge, pareja de hecho o hijo menor de edad que viva con el empleado) y autorizar a sus corredores-traficantes a proporcionar a la FINRA estados de cuenta duplicados de todas esas cuentas. Todas esas cuentas están sujetas a las restricciones del Código en materia de inversiones y cuentas de valores, y los nuevos empleados deben cumplir esas restricciones en materia de inversiones, incluida la disposición de cualquier valor emitido por una empresa que figure en la lista de empresas prohibidas de la FINRA o la obtención de una renuncia por escrito de su Vicepresidente Ejecutivo, antes de la fecha en que comiencen a trabajar en la FINRA. Los empleados sólo pueden mantener cuentas de valores que deben ser reveladas a la FINRA en una o más firmas de valores que proporcionen una alimentación electrónica (e-feed) de datos a la FINRA, y deben trasladar las cuentas de valores de otras firmas de valores a una firma que proporcione una alimentación electrónica dentro de los tres meses de comenzar el empleo. Puede leer más sobre estas restricciones aquí . Como práctica estándar, los empleados también deben ejecutar el Acuerdo de Confidencialidad y Asignación de Invenciones de la FINRA sin calificación o modificación y cumplir con la política de la empresa sobre nepotismo. Buscar representantes de la empresa Tenga en cuenta que la FINRA no está buscando ayuda ni aceptando currículos no solicitados de empresas de búsqueda para esta oportunidad de empleo. Independientemente de las prácticas pasadas, un acuerdo escrito válido y una orden de trabajo deben estar en vigor antes de que cualquier currículum sea presentado a la FINRA. Todos los currículums enviados por las empresas de búsqueda a cualquier empleado de la FINRA sin un acuerdo escrito válido y una orden de trabajo en vigor serán considerados propiedad exclusiva de la FINRA y no se pagará ninguna cuota en caso de que esa persona sea contratada por la FINRA. La FINRA es un empleador de igualdad de oportunidades y acción afirmativa Todos los solicitantes calificados recibirán consideración para el empleo sin importar la edad, el estado de ciudadanía, el color, la discapacidad, el estado civil, el origen nacional, la raza, la religión, el sexo, la orientación sexual, la identidad de género, el estado de veterano o cualquier otra clasificación protegida por las leyes federales estatales o locales, según corresponda, o por el estado protegido de los familiares, amigos o asociados de la persona. La FINRA cumple con los requisitos de 41 CFR 60-741.5(a). Este reglamento prohíbe la discriminación contra personas calificadas sobre la base de la discapacidad, y exige que los contratistas principales y subcontratistas cubiertos adopten medidas de acción afirmativa para emplear y ascender en el empleo a personas calificadas con discapacidades. La FINRA cumple con los requisitos de 41 CFR 60-300.5(a). Este reglamento prohíbe la discriminación contra los veteranos protegidos y calificados, y exige que los contratistas y subcontratistas principales cubiertos adopten medidas de acción afirmativa para emplear y promover el empleo de veteranos protegidos y calificados. ©2020 FINRA. Todos los derechos reservados. FINRA es una marca registrada de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, Inc.

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